深圳证监局：下一步将持续加大私募机构日常监管和现场检查力度 环球要闻
2023-03-20 17:03:19
北京商报
(资料图)
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）3月20日，深圳证监局发布深圳私募基金监管情况通报2023年第一期。深圳证监局指出，在典型问题通报方面，部分私募基金存在募资金额不符合要求；投资者资产证明不符合要求；投资者风险承受能力与私募基金风险等级不匹配；未向投资者充分揭示风险；适当性管理缺失的问题。
根据相关监管要求，私募基金不得向不合格投资者募集资金，是私募基金的合规底线。私募机构应当切实履行投资者适当性管理义务，从实质上把好投资者准入关，做到"卖者尽责"。深圳证监局指出，私募基金应全面严格遵守法规要求；勤勉履行适当性管理义务；不得以规避手段实施违法行为；健全适当性管理内控机制。
深圳证监局提示，作为投资者，应增强自我保护和风险防范意识：一是正确认识私募基金风险，私募基金不能保本保收益，不能刚性兑付，投资者应认真阅读私募基金风险揭示材料了解其投资范围、风险特征；二是坚持诚实信用原则，如实提供资产收入证明，认真做好风险承受能力测评，确保风险匹配结果符合自身实际情况；三是选择符合自身风险承受能力的投资产品，不以"拼单"、借款等形式规避合格投资者要求，认购超出自身风险承受能力的私募基金。
下一步，深圳证监局表示，将持续加大日常监管和现场检查力度，对发现私募机构违反适当性管理规定的情形，依法依规处理，在辖区营造良好的私募基金行业发展环境，切实保护投资者合法权益。
